Указом Президента України від 29 січня 2024 року № 36/2024 «Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 29 січня 2024 року “Про затвердження Положення про Державний реєстр санкцій”» (далі – Указ, РНБО та Реєстр відповідно) цього ж дня введено в дію Державний реєстр санкцій (https://drs.nsdc.gov.ua/).

До визначення у встановленому Законом України від 14 серпня 2014 року № 1644-VII «Про санкції» (далі – Закон) порядку адміністратора Реєстру його повноваження здійснює держатель Державного реєстру санкцій (Апарат РНБО).

Порядок ведення та доступу до єдиного Реєстру, а також надання відомостей з нього визначено Положенням про Державний реєстр санкцій, яке також затверджене вказаним Указом.

Реєстр – це інформаційно-комунікаційна система (далі – ІКС), що забезпечує збирання, накопичення, захист, облік, відображення, оброблення та надання інформації про всіх суб’єктів, щодо яких застосовано санкції. У Реєстрі можуть використовуватися засоби інших інформаційно-комунікаційних систем. Дані Реєстру є відкритими загальнодоступними, крім випадків, передбачених законом.

Об’єктами Реєстру є інформація про осіб, щодо яких застосовані санкції, які ідентифікуються за допомогою реєстрових номерів.

Джерелами інформації Реєстру є рішення РНБО, введене в дію указом Президента України, а у випадках, передбачених Законом, – затверджене постановою ВРУ, а також судові рішення про застосування санкції.

До Реєстру може вноситися довідкова інформація, отримана в результаті інформаційних обмінів, із зазначенням джерела, зокрема додаткові ідентифікаційні дані осіб, щодо яких застосовано санкції.

Персональні дані осіб, щодо яких застосовано санкції, а також інша інформація, пов’язана з реалізацією Закону та внесена до Реєстру, не вважаються конфіденційною інформацією, їх оброблення та поширення здійснюються в інтересах національної безпеки, економічного добробуту та забезпечення прав людини без згоди таких осіб.

Зокрема, Реєстр забезпечує:

• реєстрацію та відображення детальних відомостей про осіб, щодо яких застосовано санкції;
• створення електронних форм, збирання, зберігання, оброблення, пошук, облік інформації про осіб, щодо яких застосовано санкції;
• автоматизацію процесів логічного контролю повноти та об’єктивності інформації, що вноситься до Реєстру;
• можливість пошуку в Реєстрі осіб, щодо яких застосовано санкції, за видом реєстрових даних;
• можливість автоматизації інформаційного обміну з іншими національними електронними інформаційними ресурсами та публічними електронними реєстрами, зокрема для оброблення інформації про блокування активів осіб, щодо яких застосовано відповідну санкцію;
• автоматизоване формування витягу з Реєстру в електронній формі, зміст якого визначається цим Положенням;
• інформаційну взаємодію з інформаційними системами (реєстрами, кадастрами та банками даних);
• зручність інтерфейсів та сервісів, використання класифікаторів, довідників, стандартів для забезпечення ефективного внесення та оброблення інформації;
• інтеграцію із системою електронної взаємодії електронних ресурсів з метою обміну даними в режимі “електронний запит – електронна відповідь”, взаємного пошуку та перегляду наявних даних, формування спільних масивів даних, документів та форм, автоматичного протоколювання всіх кроків та операцій зазначеної взаємодії тощо.

Також у Реєстрі зазначаються такі види реєстрових даних:

1) підстави для застосування, скасування чи внесення змін до санкцій;

2) перелік санкцій, що застосовуються, скасовуються чи змінюються, у розрізі кожної особи, щодо якої застосовано санкції;

3) строк застосування санкцій та термін закінчення їх дії;

4) реквізити:

а) рішення РНБО про застосування, скасування чи внесення змін до санкцій (дата та назва);

б) указу Президента України, яким уведено в дію рішення РНБО про застосування, скасування чи внесення змін до санкцій (дата, номер та назва), а у випадках, передбачених Законом, – також постанови ВРУ про затвердження відповідного рішення РНБО (дата, номер та назва);

в) судового рішення про застосування санкції, передбаченої пунктом 1-1 частини першої статті 4 Закону, яке набрало законної сили (дата ухвалення судового рішення та єдиний унікальний номер справи);

5) органи державної влади та інші державні органи, відповідальні за виконання рішення РНБО про застосування, скасування чи внесення змін до санкцій;

6) перелік осіб, щодо яких застосовано санкції, та відомості для їх ідентифікації, зокрема:

а) для юридичної особи – найменування, країна реєстрації та, за наявності: реєстраційний, ідентифікаційний, податковий номер (код), місцезнаходження;

б) для фізичної особи – ім’я, що залежно від національних традицій може складатися з прізвища, власного імені та по батькові (за наявності), дата народження та, за наявності: ідентифікаційний, податковий номер (код), серії (за наявності) та номери паспортних документів, місце народження, місце проживання, громадянство;

в) відомості про іноземну державу або невизначене коло осіб певного виду діяльності, щодо яких застосовано санкції;

г) інші відомості, що їх ідентифікують (за наявності);

7) наявні в підсанкційних осіб ідентифікаційні коди в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України, реєстраційні номери облікових карток платників податків та унікальні номери записів в Єдиному державному демографічному реєстрі;

8) у разі відсутності відомостей про країну реєстрації та громадянської належності підсанкційних осіб відповідно обов’язково зазначається інформація про відсутність реєстрації та громадянства України;

9) відомості про суб’єкта внесення пропозиції про застосування, скасування чи внесення змін до санкцій стосовно кожної особи, щодо якої застосовані санкції.

Станом на 04.02.2024 Державний реєстр санкцій (https://drs.nsdc.gov.ua/) налічував 28 614 санкційні дії (застосування, зміна, скасування) відносно 10 084 фізичних та 7 118 юридичних підсанкційних осіб.

На початкових етапах функціонування Реєстру, у зв’язку зі здійсненням технічної валідації даних в значних обсягах, можливі окремі випадки некоректного технічного відображення даних в Реєстрі. Зазначені технічні недоліки будуть усунуті в найкоротший строк.

Наполегливо рекомендуємо всім вітчизняним суб’єктам господарювання, в першу чергу учасникам зовнішньоекономічних операцій, активно використовувати вказаний Реєстр у своїй постійній діяльності та здійснювати на системній та постійній основі відповідні заходи санкційного комплаєнсу.

Підготовлено за матеріалами веб-порталів Офіційного інтернет-представництва Президента України та Апарату РНБО